Compliance manager

Informatie over het beroep, opleidingen, competenties, arbeidsmarkt en meer...

Avatar van Team Mijnzzp

Een compliance manager geeft leiding aan de afdeling compliance, waarbinnen in de meeste gevallen diverse compliance officers werkzaam zullen zijn. Een compliance manager is over het algemeen werkzaam binnen de financiële sector, bijvoorbeeld voor banken. Als compliance manager is je voornaamste taak het voorkomen van reputatieschade of integriteitsrisico's. Compliance staat in het Nederlands voor “overeenstemmen”. De Engelse term is “to comply with”. Overeenstemming of compliance heeft betrekking op geldende wet- en regelgeving. Daarnaast heeft compliance betrekking op normen en regels die door de betreffende organisatie zelf zijn opgesteld. De belangrijkste reden dat organisaties zoals financiële instellingen gebruik maken van de speciale compliance afdeling is het voorkomen van mogelijke strafbare feiten en/of fraude. Het is de verantwoordelijkheid van de compliance manager en de compliance officers dat de organisatie zal voldoen aan de Wet op financieel toezicht (Wft). Het beroep compliance manager is dus aan te merken als een beroep waarbinnen je grote verantwoordelijkheden hebt, omdat reputatieschade en/of imagoschade grote gevolgen kan hebben voor de organisatie.

Enkele voorbeelden waarop een compliance manager zich kan focussen zijn het handelen met voorkennis, het witwassen van crimineel geld of het ingrijpen bij verdachte transacties. Daarnaast is een compliance manager verantwoordelijk voor het toezien en controleren van eigen medewerkers met betrekking tot wet- en regelgeving. De inhoudelijke werkzaamheden van een compliance manager kunnen wel verschillen per organisatie. Compliance managers en compliance officers zijn over het algemeen alleen te vinden bij financiële instellingen zoals banken, beleggingsbedrijven, vermogensbeheerders en verzekeraars. Er bestaan ook andere bedrijven die raakvlakken hebben met financiële instellingen, zoals pensioenorganisaties, waarbinnen de functie kan voorkomen.

Het voornaamste doel is het voorkomen van strafbare feiten of het voorkomen van reputatieschade. Denk bijvoorbeeld aan een werknemer die vanuit zijn functie voorkennis heeft en snel wat aandelen koopt. Deze handel met voorkennis is niet toegestaan en kan het bedrijf reputatieschade opleveren. Ook kan er mogelijk strafvervolging plaats vinden die, afhankelijk van de situatie, de werkgever en de werknemer kan betreffen. Het is overigens wel denkbaar dat een werknemer bepaalde vrijheden heeft met betrekking tot handel, maar dit zal dan wel binnen de richtlijnen van het bedrijf moeten gebeuren en geldende wet- en regelgeving.

Diverse taken van een compliance manager:

  • Het aansturen van de compliance officers
  • Het bewust maken van personeelsleden van de regels
  • Het implementeren van het beleid
  • Het ingrijpen bij compliance conflicten
  • Het ondersteunen van de directie
  • Het opstellen van algemeen beleid
  • Het opstellen van rapporten aan de raad van bestuur of commissarissen
  • Het maken van risicoanalyses
  • Het monitoren of de regels wel worden nageleefd
  • Het monitoren van mogelijke nieuwe wet- en regelgeving

Beroep compliance officer:

Opleidingen tot compliance manager

Er bestaan meerdere geschikte opleidingen als compliance manager. Denk bijvoorbeeld aan de universitaire studie rechtsgeleerdheid of de universitaire studie bedrijfskunde. Als compliance manager hoef je geen jurist te zijn, maar hier zal je binnen je functie wel mee te maken krijgen. Een andere mogelijke opleiding is de Hbo-opleiding Financial Services Management met als aanvulling een extra opleiding Compliance & Integriteit Management. Binnen dit beroep speelt werkervaring meestal een grote rol voordat je in aanmerking komt voor de functie.

Bedrijven waar een compliance manager werkzaam kan zijn

Een compliance manager is over het algemeen werkzaam voor financiële instellingen zoals banken, beleggingsbedrijven, vermogensbeheerders en verzekeraars. Ook bij bedrijven die raakvlakken hebben met financiële instellingen kan een compliance manager werkzaam zijn, zoals een pensioenorganisatie.

Competenties compliance manager

Als compliance manager is het erg belangrijk dat je over algemene managementvaardigheden beschikt. Binnen dit beroep staat communicatie centraal, omdat je diverse medewerkers zal aansturen zoals de compliance officers. Daarnaast zal je regelmatig overleggen met de directie of bijvoorbeeld met toezichtouders. Binnen dit beroep is het erg belangrijk dat je over voldoende kennis beschikt van relevante wet- en regelgeving. Als compliance manager moet je integer zijn en over een uitgebreide kennis van de financiële markten beschikken.

Arbeidsmarktperspectief en doorgroeimogelijkheden als compliance manager

Het beroep compliance manager komt niet voor in alle branches waardoor het arbeidsmarktperspectief gering is. Daarnaast betreft het een functie die om de juiste opleidingen en werkervaring vraagt. De doorgroeimogelijkheden als compliance manager moeten gezien worden in het verkrijgen van een bestuursfunctie. Overigens is de functie compliance manager al een hogere functie.

Arbeidsvoorwaarden en salaris compliance manager

Er zijn geen specifieke voorbeelden te geven van de arbeidsvoorwaarden omdat je voor verschillende soorten bedrijven werkzaam kan zijn met verschillen cao's. Een compliance manager verdient over het algemeen een salaris tussen de 4500 en 6500 euro bruto per maand afhankelijk van leeftijd, opleidingen en specifieke verantwoordelijkheden. Een hoger salaris is binnen dit beroep zeker denkbaar, als de compliance manager grote verantwoordelijkheden heeft.

Mijnzzp.nl