Gerente de cumplimiento (Compliance manager)
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Un gerente de cumplimiento lidera el departamento de cumplimiento, en el que en la mayoría de los casos trabajan varios oficiales de cumplimiento. Un gerente de cumplimiento generalmente trabaja dentro del sector financiero, por ejemplo, para bancos o aseguradoras. Como gerente de cumplimiento, su tarea principal es prevenir daños a la reputación o riesgos de integridad. Compliance en holandés significa "acuerdo". El término inglés es "to comply with". El cumplimiento se relaciona con las leyes y regulaciones aplicables. Además, el cumplimiento se refiere a las normas y reglas que han sido elaboradas por la propia organización en cuestión. La razón principal por la que organizaciones como las instituciones financieras utilizan el departamento de cumplimiento especial es para prevenir posibles delitos penales o fraude. Es responsabilidad del gerente de cumplimiento y los oficiales de cumplimiento que la organización cumpla con la Ley de Supervisión Financiera (Wft). Por lo tanto, la profesión de gerente de cumplimiento puede considerarse como una profesión en la que tiene grandes responsabilidades, porque el daño a la reputación o el daño a la imagen pueden tener consecuencias importantes para la organización. Otro punto importante de atención del gerente de cumplimiento es la protección de datos, como los datos personales. Las instituciones financieras, como bancos, fondos de pensiones y aseguradoras supervisadas por una autoridad supervisora, están obligadas a utilizar un oficial o gerente de cumplimiento. En la mayoría de los casos, estará el departamento de cumplimiento, en el que trabajan diferentes empleados. Este es el caso porque las instituciones financieras generalmente involucran a grandes organizaciones. Por lo tanto, estos diferentes empleados de cumplimiento son responsables de prevenir problemas de cumplimiento.
Un gerente de cumplimiento es, por lo tanto, un gerente que, entre otras cosas, tiene la tarea de prevenir daños a la reputación. Algunos ejemplos en los que un gerente de cumplimiento puede centrarse son el uso de información privilegiada, el lavado de dinero criminal o la intervención en transacciones sospechosas. Además, un gerente de cumplimiento es responsable de supervisar y controlar a sus propios empleados con respecto a las leyes y regulaciones. El trabajo sustantivo de un gerente de cumplimiento puede diferir según la organización. Los gerentes de cumplimiento y los oficiales de cumplimiento generalmente solo se pueden encontrar en instituciones financieras como bancos, empresas de inversión, administradores de activos y aseguradoras. También hay otras empresas que tienen puntos en común con las instituciones financieras, como las organizaciones de pensiones, dentro de las cuales puede ocurrir la función. En todos los casos, un gerente de cumplimiento es responsable de implementar y cumplir con las medidas impuestas por el gobierno. De Nederlandsche Bank (DNB) y la Autoridad Neerlandesa para los Mercados Financieros (AFM) también pueden imponer medidas como autoridades de supervisión.
DEPARTAMENTO DE CUMPLIMIENTO
El objetivo principal es prevenir delitos penales o evitar daños a la reputación. Piense, por ejemplo, en un empleado que tiene conocimiento previo de su posición y compra rápidamente algunas acciones. Este uso de información privilegiada no está permitido y puede causar daños a la reputación de la empresa. También puede llevarse a cabo un proceso penal que, dependiendo de la situación, puede afectar al empleador y al empleado. Es concebible que un empleado tenga ciertas libertades con respecto al comercio, pero esto tendrá que hacerse dentro de las directrices de la empresa y las leyes y reglamentos aplicables. En la mayoría de los casos, el gerente de cumplimiento también tiene que tratar con asesores de políticas internas, que son responsables de redactar las políticas internas. Las reglas de la política incluyen exactamente lo que los empleados de una organización pueden hacer. Por lo tanto, es concebible que los oficiales de cumplimiento también supervisen el cumplimiento de las políticas internas.
VARIAS TAREAS DE UN GERENTE DE CUMPLIMIENTO:
- Gestión de los responsables de cumplimiento
- Hacer que el personal conozca las reglas
- Implementación de la política
- Intervenir en conflictos de cumplimiento
- Apoyo a la gestión
- Elaboración de la política general
- Preparación de informes para el Comité Ejecutivo o el Consejo de Supervisión
- Realización de análisis de riesgos
- Control del cumplimiento de las normas
- Seguimiento de posibles nuevas leyes y reglamentos
QUÉ HACE UN GERENTE DE CUMPLIMIENTO:
CAPACITACIÓN PARA CONVERTIRSE EN GERENTE DE CUMPLIMIENTO
Hay varios cursos adecuados como gerente de cumplimiento. Pensemos, por ejemplo, en el estudio universitario de derecho o en el estudio universitario de administración de empresas. Como gerente de cumplimiento, no tiene que ser abogado, pero tendrá que lidiar con esto dentro de su posición. Otro posible programa es el Grado en Gestión de Servicios Financieros, con un programa adicional en Gestión de Cumplimiento e Integridad como suplemento. Dentro de esta profesión, la experiencia laboral generalmente juega un papel importante antes de ser elegible para el puesto. En general, un gerente de cumplimiento necesitará tener mucho conocimiento y experiencia, porque no puede simplemente convertirse en un gerente de cumplimiento. En la mayoría de los casos, un gerente de cumplimiento tendrá al menos diez años de experiencia laboral. Además, también hay muchos institutos de formación externos donde puedes seguir un curso. La contabilidad también es importante como empresario.
EMPRESAS DONDE PUEDE TRABAJAR UN GERENTE DE CUMPLIMIENTO
Un gerente de cumplimiento generalmente trabaja para instituciones financieras como bancos, empresas de inversión, administradores de activos y aseguradoras. Las empresas que tienen puntos en común con las instituciones financieras también pueden emplear un administrador de cumplimiento, como una organización de pensiones. Solo las empresas que son supervisadas por supervisores están obligadas a utilizar oficiales de cumplimiento o gerentes. Por lo general, esto solo concierne a las instituciones financieras.
GERENTE DE CUMPLIMIENTO DE COMPETENCIAS
Como gerente de cumplimiento, es muy importante que tenga habilidades de administración general. Dentro de esta profesión, la comunicación es central, porque gestionarás varios empleados como los oficiales de cumplimiento. Además, consultará regularmente con la gerencia o, por ejemplo, con los supervisores. Dentro de esta profesión, es muy importante que tenga suficiente conocimiento de las leyes y regulaciones relevantes. Como gerente de cumplimiento, debe tener integridad y un amplio conocimiento de los mercados financieros. En general, las palabras importantes son vigilancia, motivación, juicio, consulta, cooperación, resistencia al estrés y sentido de responsabilidad.
PERSPECTIVA DEL MERCADO LABORAL Y OPORTUNIDADES DE CARRERA COMO GERENTE DE CUMPLIMIENTO
La perspectiva del mercado laboral de un gerente de cumplimiento no es muy grande, porque se trata de una posición muy específica. Además, no todas las instituciones financieras utilizan un gestor de cumplimiento. En ese caso, también puede haber un empleado que pueda ser considerado como un oficial de cumplimiento. En otras palabras, en la mayoría de los casos, un gerente de cumplimiento trabaja para instituciones financieras más grandes. Las oportunidades de carrera de un gerente de cumplimiento no se pueden indicar simplemente, porque esto puede diferir según la organización. La profesión de gerente de cumplimiento ya es una profesión de nivel superior.
TÉRMINOS DE EMPLEO Y SALARIAL GERENTE DE CUMPLIMIENTO
No hay ejemplos específicos de las condiciones de empleo porque puedes trabajar para diferentes tipos de empresas con diferentes convenios colectivos. Un gerente de cumplimiento generalmente gana un salario entre 6,000 y 10,000 euros brutos por mes dependiendo de la edad, la educación y las responsabilidades específicas. Un salario más alto es ciertamente concebible dentro de esta profesión, si el gerente de cumplimiento tiene grandes responsabilidades.
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