Compliance Manager (Compliance manager)

Informationen zu diesem Beruf...

Team Mijnzzp

Ein Compliance Manager leitet die Compliance-Abteilung, in der in den meisten Fällen verschiedene Compliance-Beauftragte tätig sind. Ein Compliance Manager arbeitet in der Regel im Finanzsektor, zum Beispiel für Banken oder Versicherungen. Als Compliance Manager besteht Ihre Hauptaufgabe darin, Reputationsschäden oder Integritätsrisiken zu verhindern. Compliance steht auf Niederländisch für "agree". Der englische Begriff lautet "to comply with". Compliance bezieht sich auf geltende Gesetze und Vorschriften. Darüber hinaus bezieht sich Compliance auf Standards und Regeln, die von der jeweiligen Organisation selbst erstellt wurden. Der Hauptgrund, warum Organisationen wie Finanzinstitute die spezielle Compliance-Abteilung nutzen, ist die Verhinderung möglicher Straftaten oder Betrug. Es liegt in der Verantwortung des Compliance-Managers und der Compliance-Beauftragten, dass die Organisation das Finanzaufsichtsgesetz (Wft) einhält. Der Beruf des Compliance Managers kann daher als ein Beruf angesehen werden, in dem Sie große Verantwortung tragen, denn Reputationsschäden oder Imageschäden können große Folgen für die Organisation haben. Ein weiterer wichtiger Punkt des Compliance Managers ist der Schutz von Daten, wie z.B. personenbezogenen Daten. Finanzinstitute wie Banken, Pensionskassen und Versicherer, die von einer Aufsichtsbehörde beaufsichtigt werden, sind verpflichtet, einen Compliance-Beauftragten oder -Manager einzusetzen. In den meisten Fällen wird es die Compliance-Abteilung geben, in der verschiedene Mitarbeiter arbeiten. Dies ist der Fall, weil Finanzinstitute in der Regel große Organisationen einbeziehen. Diese unterschiedlichen Compliance-Mitarbeiter sind daher dafür verantwortlich, Compliance-Probleme zu vermeiden.

Ein Compliance Manager ist also ein Manager, der unter anderem die Aufgabe hat, Reputationsschäden abzuwenden. Einige Beispiele, auf die sich ein Compliance-Manager konzentrieren kann, sind Insiderhandel, Geldwäsche von kriminellem Geld oder das Eingreifen in verdächtige Transaktionen. Darüber hinaus ist ein Compliance Manager für die Überwachung und Kontrolle der eigenen Mitarbeiter im Hinblick auf Gesetze und Vorschriften verantwortlich. Die inhaltliche Arbeit eines Compliance-Managers kann je nach Organisation unterschiedlich sein. Compliance-Manager und Compliance-Beauftragte sind in der Regel nur bei Finanzinstituten wie Banken, Wertpapierfirmen, Vermögensverwaltern und Versicherern zu finden. Es gibt auch andere Unternehmen, die Gemeinsamkeiten mit Finanzinstituten haben, wie z.B. Pensionsorganisationen, innerhalb derer die Funktion auftreten kann. In allen Fällen ist ein Compliance-Manager für die Umsetzung und Einhaltung der von der Regierung auferlegten Maßnahmen verantwortlich. Auch die De Nederlandsche Bank (DNB) und die niederländische Finanzmarktaufsichtsbehörde (AFM) können als Aufsichtsbehörden Maßnahmen verhängen.

COMPLIANCE ABTEILUNG

Hauptziel ist es, Straftaten zu verhindern oder Reputationsschäden abzuwenden. Denken Sie zum Beispiel an einen Mitarbeiter, der Vorkenntnisse aus seiner Position hat und schnell einige Aktien kauft. Dieser Insiderhandel ist nicht gestattet und kann dem Unternehmen einen Reputationsschaden zufügen. Es können auch Strafverfahren eingeleitet werden, die je nach Situation den Arbeitgeber und den Arbeitnehmer betreffen können. Es ist denkbar, dass ein Mitarbeiter bestimmte Freiheiten in Bezug auf den Handel hat, aber dies muss innerhalb der Richtlinien des Unternehmens und der geltenden Gesetze und Vorschriften erfolgen. In den meisten Fällen hat der Compliance-Manager auch mit internen Richtlinienberatern zu tun, die für die Erstellung der internen Richtlinien verantwortlich sind. Die Richtlinienregeln enthalten genau, was Mitarbeiter einer Organisation tun dürfen. Es ist daher denkbar, dass Compliance Officer auch die Einhaltung interner Richtlinien überwachen.

AUFGABEN EINES COMPLIANCE MANAGERS:

  • Leitung der Compliance Officer;
  • Sensibilisierung der Mitarbeiter für die Regeln;
  • Umsetzung der Richtlinie;
  • Eingreifen in Compliance-Konflikte;
  • Unterstützung des Managements;
  • Ausarbeitung der allgemeinen Politik;
  • Erstellung von Berichten an Vorstand oder Aufsichtsrat;
  • Durchführung von Risikoanalysen;
  • Überwachung der Einhaltung der Vorschriften;
  • Überwachung möglicher neuer Gesetze und Vorschriften.

WAS MACHT EIN COMPLIANCE MANAGER:

AUSBILDUNG ZUM COMPLIANCE MANAGER

Es gibt mehrere geeignete Lehrgänge zum Compliance Manager. Denken Sie zum Beispiel an das Universitätsstudium Jura oder das Studium der Betriebswirtschaftslehre. Als Compliance Manager müssen Sie kein Jurist sein, aber Sie müssen sich innerhalb Ihrer Position damit auseinandersetzen. Ein weiterer möglicher Studiengang ist der Bachelorstudiengang Financial Services Management mit einem Zusatzstudiengang Compliance & Integrity Management als Ergänzung. Innerhalb dieses Berufs spielt die Berufserfahrung in der Regel eine große Rolle, bevor Sie für die Position in Frage kommen. Im Allgemeinen muss ein Compliance-Manager viel Wissen und Erfahrung haben, denn Sie können nicht einfach Compliance-Manager werden. In den meisten Fällen verfügt ein Compliance-Manager über mindestens zehn Jahre Berufserfahrung. Darüber hinaus gibt es auch viele externe Schulungsinstitute, an denen Sie einen Kurs absolvieren können. Auch die Buchhaltung ist als Unternehmer wichtig.

UNTERNEHMEN, IN DENEN EIN COMPLIANCE MANAGER ARBEITEN KANN

Ein Compliance-Manager arbeitet in der Regel für Finanzinstitute wie Banken, Wertpapierfirmen, Vermögensverwalter und Versicherer. Unternehmen, die Gemeinsamkeiten mit Finanzinstituten haben, können auch einen Compliance-Manager beschäftigen, z. B. eine Pensionsorganisation. Nur Unternehmen, die von Vorgesetzten beaufsichtigt werden, sind verpflichtet, Compliance-Beauftragte und/oder Führungskräfte einzusetzen. Dies betrifft in der Regel nur Finanzinstitute.

KOMPETENZEN COMPLIANCE MANAGER

Als Compliance Manager ist es sehr wichtig, dass Sie über allgemeine Managementfähigkeiten verfügen. Innerhalb dieses Berufs ist die Kommunikation zentral, denn Sie führen verschiedene Mitarbeiter wie die Compliance Officer. Darüber hinaus beraten Sie sich regelmäßig mit der Geschäftsführung oder beispielsweise mit Vorgesetzten. Innerhalb dieses Berufs ist es sehr wichtig, dass Sie über ausreichende Kenntnisse der relevanten Gesetze und Vorschriften verfügen. Als Compliance Manager müssen Sie über Integrität und umfassende Kenntnisse der Finanzmärkte verfügen. Im Allgemeinen sind wichtige Wörter Wachsamkeit, Motivation, Urteilsvermögen, Beratung, Kooperation, Stressresistenz und Verantwortungsbewusstsein.

ARBEITSMARKTPERSPEKTIVE UND KARRIERECHANCEN ALS COMPLIANCE MANAGER

Die Arbeitsmarktperspektive eines Compliance-Managers ist nicht sehr groß, da es sich um eine ganz bestimmte Position handelt. Darüber hinaus verwenden nicht alle Finanzinstitute einen Compliance-Manager. In diesem Fall kann es auch einen Mitarbeiter geben, der als Compliance-Beauftragter angesehen werden kann. Mit anderen Worten, in den meisten Fällen arbeitet ein Compliance-Manager für größere Finanzinstitute. Die Karrierechancen eines Compliance Managers lassen sich nicht einfach angeben, denn diese können je nach Organisation unterschiedlich sein. Der Beruf des Compliance-Managers ist bereits ein übergeordneter Beruf.

ANSTELLUNGSBEDINGUNGEN UND GEHALTS COMPLIANCE MANAGER

Es gibt keine konkreten Beispiele für die Beschäftigungsbedingungen, da Sie für verschiedene Arten von Unternehmen mit unterschiedlichen Tarifverträgen arbeiten können. Ein Compliance-Manager verdient in der Regel ein Gehalt zwischen 6.000 und 10.000 Euro brutto pro Monat, je nach Alter, Ausbildung und spezifischen Aufgaben. Ein höheres Gehalt ist in diesem Beruf durchaus denkbar, wenn der Compliance-Manager große Verantwortung trägt.

Der Inhalt dieser Seite wurde automatisch aus der niederländischen Sprache übersetzt. Aus diesem Grund können Texte und Videos auf dieser Seite kleine Fehler enthalten.

Read this information on Compliance manager in English.

Lea esta información sobre Gerente de cumplimiento en español.

Lees deze informatie over Compliance manager in het Nederlands.

Mijnzzp.nl